LANÇAMENTO: pr6087-11 Forex Capital Markets Ltd., com sede em Londres, ordenou pagar 140.000 penalidades para liquidar taxas de CFTC de atuar como revendedor de câmbio de câmbio não registrado Washington, DC - A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) arquivou hoje e, simultaneamente, cobriu os encargos Que Forex Capital Markets Ltd. (FXCM Ltd.) de Londres, U. K. atuou como revendedor de câmbio de varejo (RFED), realizando transações de forex alavancadas com clientes dos EUA sem registrar com a CFTC nos termos da regra 5.3 (a) (6) (i) da agência. A FXCM Ltd. nunca foi registrada na CFTC em qualquer capacidade. A ordem da CFTC exige que a FXCM Ltd. pague uma penalidade monetária civil de 140.000 e que cesse e desista de violar ainda mais a regra 5.3 (a) (6) (i) da CFTC. A ação de hoje decorre de novos regulamentos que a CFTC promulgou em 18 de outubro de 2010, implementando certas disposições da Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act de 2010. Os novos regulamentos também exigem que os negociantes forex tomem medidas para proteger os investidores, incluindo a manutenção Capital e registros, para reduzir riscos e aumentar a transparência. (Veja o comunicado de imprensa CFTC 5883-10.) O pedido CFTC conclui que, de 18 de outubro de 2010 a 29 de outubro, um período de 11 dias imediatamente após a implementação dos novos regulamentos, a FXCM Ltd. atuou como uma contraparte RFED para clientes dos EUA que Eram participantes do contrato não elegíveis em conexão com transações de divisas de varejo alavancadas sem registrar como uma RFED. A ordem da CFTC enfatiza que os requisitos de registro da CFTC para profissionais de commodities são uma pedra angular do quadro regulatório promulgado pelo Congresso para proteger o público. O registro é o elemento fundamental da capacidade da CFTC de desempenhar suas funções estatutárias de monitoramento e aplicação do Commodity Exchange Act (CEA), e a CFTC reconheceu que a operação de uma entidade não registrada é uma violação grave do CEA e uma ameaça à integridade Da indústria, de acordo com a ordem. Os membros da Divisão CFC da Divisão de Execução responsáveis por este caso são Eugenia Vroustouris, Rick Glaser e Richard Wagner. Media Contact Dennis Holden 202-418-5088 Última atualização: 3 de agosto de 2017Bembros para mercados de capitais da Walbrook anteriormente conhecidos como valores mobiliários da FXCM. A Walbrook Capital Markets é uma corretora multi-ativos regulada pela FCA na cidade de Londres. A equipe experiente baseada em cidades trabalha com gestores de riqueza, gerentes de ativos, clientes institucionais e comerciantes freqüentes em uma ampla gama de classes de ativos e tipos de contas, incluindo ações, futuros, opções, FX, CFDs, ETFs, fundos gerenciados e renda fixa. Para mais informações, ligue-nos para 44 (0) 20 3889 8333. Autorizado e regulamentado no Reino Unido pela Autoridade de Conduta Financeira, Número de registo: 171487. Para mais informações servicewalbrookcm Empresa registada em Inglaterra e País de Gales Número de registo: 02926252 Número de IVA: 231 7258 22 Edifício Northern e Shell, 10 Rua Lower Tamisa, 8º andar, Londres EC3R 6AD 44 (0) 20 3889 8333Contacte-nos Sobre nós Comércio por grosso Primeiras soluções de liquidez Conexão Contato A negociação na margem comporta o risco de que as perdas possam exceder seus fundos depositados. Os produtos podem não ser adequados para todos os investidores. Certifique-se de que compreende perfeitamente os riscos envolvidos. O FXCM Pro é o braço institucional do grupo de empresas FXCM (coletivamente, o Grupo FXCM), líder global e pioneiro em negociação cambial de câmbio e CFD. Todas as referências neste site para 8220FXCM8221 referem-se ao Grupo FXCM. O departamento institucional atua da sede da FXCM em Nova York, 55 Water St. 50th Floor, Nova York, NY 10041 EUA, bem como escritórios regionais em Dallas, São Francisco, Hong Kong, Sydney, Tel Aviv, Paris, Berlim e Londres. FXCM LTD é incorporado em Inglaterra amp País de Gales No.04072877, escritório registado Northern amp Shell Building, 10 Lower Thames Street, 8th Floor, Londres EC3R 6AD. O Forex Capital Markets, LLC é um negociante de câmbio mercantil e varejista com a Commodity Futures Trading Commission e é membro da National Futures Association. NFA 0308179 A FXCM LTD é autorizada e regulamentada no Reino Unido pela Autoridade de Conduta Financeira. Número de registro 217689. Copyright Forex Capital Markets. Todos os direitos reservados. 55 Water St. 50th Floor, Nova Iorque, NY 10041 EUA
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